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三名內部員工向監管機構揭露美林證券(Merrill Lynch)不當行為 獲得近8300萬美元獎金

文章來源: 世界新聞網 于 2018-03-21 - 新聞取自各大新聞媒體,新聞內容並不代表本網立場!


美銀美林證券(Merrill Lynch)三名內部員工向監管機構爆料公司的不當行為,獲得歷來最高獎金近8,300萬美元。 路透

美國銀行監管機關基於金融海嘯後制訂的「陶德-法蘭克法案」(Dodd-Frank),設有獎勵告密者檢舉的機制,日前三名美銀美林集團的員工便透過這項機制,檢舉了公司的不當行為,三人因此分得歷來最高的8,300萬美元獎金。

倫敦金融時報(FT)報導,這三名美銀的員工向美國證管會(SEC)爆料,公司旗下證券公司美林證券,未將客戶資金與其自營資金分離,使客戶資產面臨風險。美銀美林因此遭SEC開罰4.15億美元。

SEC於19日表示,已頒發近5,000萬美元給其中兩名告密者,另外一人則獲得3,300萬美元獎金。

三名告密者的律師湯瑪斯(Jordan Thomas)表示,這三名人士在該行內的職位屬「資深」階級,大部分的獎金將捐作公益。湯瑪斯律師也補充說,SEC的匿名機制讓他的客戶能繼續過著跟以前一樣的生活,預料他們在爆料之後還能繼續在華爾街待下去,就連公司都不知道他們的身分。


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